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涉期货账户出借违章,青岛两资管公司被罚

发布日期:2024-07-07 12:55    点击次数:162


两家资管机构受到监管机构的“处罚”。

青岛青石财富惩办有限公司和青岛裕瑞财富惩办有限公司,日前被青岛证监局出具行政处罚决定书和责令改正决定。

据悉,青岛青石、青岛裕瑞将期货账户出借给公某峰从事期货来回。据处罚决定书表露,2022年8月1日-2022年9月21日,公某峰使用关系账户来回(开平仓双向)如下:使用青石一号10×××××77账户来回351笔,成交金额384.35万元;使用青石九号20××××70账户来回272笔,成交金额2739.44万元;使用青石九号13××××55账户来回228笔,成交金额2129.15万元;使用裕瑞三号28××××03账户来回187笔,成交金额1588.76万元;使用裕瑞七号28××××07账户来回186笔,成交金额1947.66万元;使用裕瑞八号28××××18账户来回71笔,成交金额477.38万元。

关系公告认定,出借期货账户的步履违背了《期货和养殖品法》第十八条之规则,组成《期货和养殖品法》第一百二十八条所述罪犯步履。青岛证监局因此对青岛青石和青岛裕瑞赐与告戒,配资者并分歧处以30万元的罚金。

此外,青岛青石和青岛裕瑞被认定存在以下违章步履:一、未按照条约商定向投资者表露信息;二、里面完毕机制不健全,来回风险完毕机制存在劣势,为场外配资手脚提供便利,未能自主惩办关系居品,未扩充老师信用和严慎英勇的义务。这些步履违背了中国证监会《私募投资基金监督惩办暂行想法》第四条和第二十四条的关系规则,因此被收受责令改正的监管纪律。

由于以上违章步履,青岛青石和青岛裕瑞的法定代表东谈主、董事长、总司理周玉升和王书辉被青岛证监局出具了警示函。

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